Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche in Georgien

Strafverteidiger: Gesetze zur Geldwäschebekämpfung in Georgia

Autor: Nikoloz Meskhishvili, LTA Associate Partner

Die Artikelserie „Die Frage an den Strafverteidiger“ befasst sich mit verschiedenen Rechtsfragen, in denen der georgische Strafverteidiger und LTA Associate Partner Nikoloz Meskhishvili verschiedene strafrechtliche Fragen untersucht. In diesem Artikel liegt der Schwerpunkt speziell auf dem Verbrechen der Geldwäsche. Er enthält eine Diskussion über gesetzliche Regelungen, praktische Ansätze und die persönlichen Meinungen des Autors zur Gesetzgebung.

Georgische Gesetzgebung zur „Geldwäsche“

Das georgische Gesetz stellt die Legalisierung illegal erzielter Einkünfte unter Strafe, was gemeinhin als Geldwäsche bezeichnet wird. Diese Politik basiert auf internationalem Recht und den Anforderungen der Vereinten Nationen. Insbesondere das Übereinkommen der Vereinten Nationen von 1988 gegen den unerlaubten Handel mit Suchtstoffen und psychotropen Substanzen und das Straßburger Übereinkommen des Europarats von 1990 über das Waschen, Aufspüren und Einziehen von Erträgen aus kriminellen Aktivitäten bilden die Rechtsgrundlage für diesen Ansatz.

Es ist erwähnenswert, dass Georgien spezielle Gesetze umgesetzt hat, darunter das „Gesetz zur Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung“, das sowohl Einzelpersonen als auch juristische Personen zur Verantwortung zieht. Dieses Gesetz definiert auch Aufsichts-, Präventions- und Kontrollmaßnahmen für den Umgang mit diesen Straftaten sowie die Einzelheiten ihrer Umsetzung.

Kommt es in der Praxis jedoch zu Fällen der Legalisierung illegaler Einkünfte, ist Artikel 194 des georgischen Strafgesetzbuches die wichtigste rechtliche Orientierung. Dort heißt es:

„Legalisierung illegalen Einkommens, d. h. Erwerb, Besitz, Umwandlung, Übertragung oder Durchführung jeglicher anderer Handlungen in Bezug auf Eigentum, um dessen illegalen oder unbewiesenen Ursprung zu verschleiern, einer anderen Person dabei zu helfen, die Verantwortung für derartige Handlungen zu vermeiden oder die Art, Herkunft, den Standort, die Bewegung, den Besitz oder die damit verbundenen Rechte des Eigentums zu verschleiern.“

Die Strafe für dieses Verbrechen umfasst Geldstrafen oder Freiheitsstrafen zwischen drei und sechs Jahren.

Das Gesetz sieht auch erschwerende Umstände vor, die die Schwere des Verbrechens noch weiter widerspiegeln, es als schwere Straftat einstufen und möglicherweise die Strafe erhöhen. Zu diesen erschwerenden Umständen gehören:

Die Legalisierung illegaler Einkünfte wurde begangen:

• Als Teil einer Gruppe;
• Wiederholt;
• Unter Einbeziehung einer großen Einkommenssumme;

Die Strafe in solchen Fällen ist eine Freiheitsstrafe von sechs bis neun Jahren.

Wenn die Straftat Folgendes beinhaltet:

• Eine organisierte Gruppe;
• Missbrauch der Amtsgewalt;
• Ein besonders hohes Einkommen;

Die Strafe erhöht sich auf eine Freiheitsstrafe von neun bis zwölf Jahren.

Klärung der wichtigsten Konzepte im Zusammenhang mit der Legalisierung illegaler Einkünfte

Um das Wesen der Geldwäsche zu verstehen, müssen mehrere wichtige Konzepte definiert werden, insbesondere im Kontext des georgischen Rechts:

• Unter illegalem Eigentum versteht man Vermögen oder aus Vermögen erzieltes Einkommen, das eine Person oder ihre nahen Angehörigen unter Verletzung gesetzlicher Bestimmungen erworben haben.
• Als unbewiesenes Eigentum gilt Eigentum oder Einkommen aus Eigentum, für das keine Rechtsdokumente vorliegen, die den rechtmäßigen Erwerb bestätigen, oder das durch den Verkauf illegalen Eigentums erzielt wurde.
• „Großer Betrag“ bezieht sich auf ein Einkommen zwischen 30.000 und 50.000 GEL, während „besonders großer Betrag“ sich auf ein Einkommen über 50.000 GEL bezieht.

Im Falle einer Verurteilung drohen den in Geldwäsche verwickelten juristischen Personen die Liquidation, die Einstellung ihrer Geschäftstätigkeit oder empfindliche Geldstrafen.

Allgemeine Systeme und das universelle Modell der Geldwäsche

Die Gerichtspraxis in Georgien zeigt, dass das Rechtssystem dem international anerkannten Drei-Phasen-Modell der Geldwäsche folgt, das in verschiedenen Rechtsräumen weithin akzeptiert wird. Diese drei Phasen – Platzierung, Schichtung und Integration – sind entscheidend, um zu verstehen, wie illegale Gelder gewaschen werden.

Es gibt zwar zahlreiche Systeme zur Geldwäsche, und es kommen immer neue hinzu, doch das grundlegende Modell besteht in der Regel darin, Bargeld in unbewegliches Eigentum umzuwandeln. So kann beispielsweise Bargeld zum Kauf von Immobilien verwendet werden, die dann weiterverkauft werden, wodurch der Anschein eines legitimen Einkommens entsteht. Dieses grundlegende System scheint oft risikolos zu sein, insbesondere da beim Anhäufen von Vermögen durch Käufe keine Dokumentation erforderlich ist. Die moderne Technologie hat die Geldwäsche weiter vereinfacht, sodass es zunehmend schwieriger wird, solche Systeme aufzudecken. So kann beispielsweise eine Person, die durch kriminelle Aktivitäten illegales Vermögen erlangt, dieses in Kryptowährung umwandeln, was es einfacher macht, den Ursprung dieser Ressourcen zu verschleiern und sie in das legale Wirtschaftssystem zu integrieren.

Eine weitere weit verbreitete Methode der Geldwäsche besteht darin, die Herkunft illegaler Einkünfte, deren Standort, Eigentumsverhältnisse oder andere damit verbundene Rechte zu verbergen oder zu verschleiern. Dies kann durch eine Reihe von Transaktionen oder sogar durch Untätigkeit erreicht werden. Ein Paradebeispiel ist, wenn eine Person beim Ausfüllen von Finanzoffenlegungsformularen das Eigentum an bestimmten Vermögenswerten nicht angibt.

Auch die Quellen illegalen Einkommens sind vielfältig. Zu den häufigsten Quellen zählen Bestechung, Drogenhandel, illegales Unternehmertum, Waffenhandel und illegale Geschäfte wie Sexarbeit und Pornografie. Trotz der Vielfalt der Mechanismen, Quellen und Systeme können die meisten dennoch dem unten beschriebenen Drei-Phasen-Modell zugeordnet werden:

Phase I: Platzierung

In der ersten Phase geht es darum, illegales Einkommen in legale Formen umzuwandeln. Das Ziel des Kriminellen besteht in diesem Schritt darin, das Bargeld von seinem ursprünglichen Standort zu entfernen und in andere Vermögensformen umzuwandeln. Die meisten Beweise im Zusammenhang mit dem Verbrechen tauchen in der Regel in dieser Phase auf, sodass die Wahrscheinlichkeit einer Entdeckung am höchsten ist. Dies liegt daran, dass die meisten dokumentarischen Spuren während der ersten Transaktion hinterlassen werden. Der Erfolg in dieser Phase hängt oft von zwei Hauptfaktoren ab:

1. Anonymität – Die Möglichkeit, bei Finanztransaktionen anonym zu bleiben;
2. Schnelle Übertragung – Die Notwendigkeit, zu vermeiden, dass das ursprüngliche Eigentum oder die Vermögenswerte zu lange in ihrem ursprünglichen Zustand belassen werden.

Phase II: Schichtung

In der zweiten Phase wird eine Kette von Finanztransaktionen erstellt, um die illegale Herkunft des Geldes zu verschleiern. Ziel ist es, das illegale Einkommen von seiner ursprünglichen Quelle zu trennen. Diese Phase ist entscheidend, da sie es ermöglicht, die Spuren des Verbrechens, die während der Platzierungsphase hinterlassen wurden, zu verwischen. Dazu müssen die illegalen Vermögenswerte zerlegt und mit legitimen Vermögenswerten zusammengeführt werden. Normalerweise folgen die fragmentierten Teile nicht demselben Finanzweg, was die Aufdeckung des Verbrechens erschwert. Ob das Verbrechen erfolgreich aufgedeckt wird oder nicht, hängt weitgehend davon ab, ob der Schichtungsprozess abgeschlossen wird.

Phase III: Integration

Die dritte und letzte Phase ist die Integration, bei der das „bereinigte“ Einkommen wieder in das legale Finanzsystem integriert wird. An diesem Punkt werden die zuvor zersplitterten Vermögenswerte konsolidiert und häufig als legal angehäuftes Vermögen im Bankensystem hinterlegt. Eine gängige Methode in dieser Phase ist die Umwandlung von illegalem Bargeld in wertvolle Vermögenswerte wie Immobilien, die später mit Geldgewinn verkauft werden.

Die rechtliche Natur der Geldwäsche und ihr Zusammenhang mit Vorstrafen

Es ist wichtig zu betonen, dass Geldwäsche ein vorsätzliches Verbrechen ist. Das bedeutet, dass sich die Person in jedem der drei oben genannten Schritte darüber im Klaren sein muss, dass das betreffende Eigentum auf kriminelle Weise erworben wurde. Darüber hinaus muss die Person versuchen, dem Eigentum einen legalen Anschein zu verleihen.

Eine rechtliche Analyse von Artikel 194 des georgischen Strafgesetzbuchs führt zu dem Schluss, dass das Hauptziel einer Person, die Geldwäsche betreibt, nicht darin bestehen kann, illegales oder unbewiesenes Eigentum zu erwerben. Tatsächlich muss das Eigentum bereits vor Beginn des Waschvorgangs erworben worden sein und die Person muss die tatsächliche Kontrolle über das Eigentum haben. Wenn das Verbrechen darin besteht, einer anderen Person beim Waschen ihres Geldes zu helfen, kann der tatsächliche Besitz des Eigentums der Person gehören, die vom Waschvorgang profitiert.

In der Praxis ist Geldwäsche ohne vorherige kriminelle Aktivität oder eine Kette von Handlungen, die ihr vorausgehen, unmöglich. Der Akt der Geldwäsche ist im Grunde eine Möglichkeit, frühere Straftaten zu vertuschen, indem eine Straftat zum Vorläufer einer anderen wird.

Das bedeutet, dass eine Person, die keine früheren Straftaten begangen oder einer anderen Person bei der Gesetzesübertretung geholfen hat, nicht physisch Geldwäsche betreiben kann. Frühere Versionen des georgischen Strafgesetzbuchs beschränkten Geldwäsche auf Fälle, in denen es zu Verstößen gegen das Strafrecht kam. Nach geltendem Recht kann jedoch Geldwäsche auch dann erfolgen, wenn es sich bei der ursprünglichen Straftat um eine zivilrechtliche Straftat, eine Verwaltungsübertretung oder einen Rechtsbruch handelt, der zu finanziellem Gewinn führt. Wenn eine Person weiterhin mit der Absicht handelt, ihren illegal erzielten Gewinnen einen legalen Anschein zu verleihen, kann gemäß Artikel 194 eine Anklage wegen Geldwäsche erhoben werden.

Es ist auch wichtig zu beachten, dass eine Verurteilung wegen Geldwäsche nicht automatisch eine Verurteilung wegen des ursprünglichen Verbrechens voraussetzt, das das illegale Einkommen generiert hat. Darüber hinaus wird die Illegalität des Eigentums auf seine neuen Eigentümer, Käufer oder Nutzer übertragen. Dies kann für Dritte erhebliche rechtliche Probleme schaffen, obwohl mangelndes Wissen über die illegale Herkunft des Eigentums als Verteidigung dienen kann. Aber auch in solchen Fällen liegt die Beweislast bei der Verteidigung. Wenn die Staatsanwaltschaft die Schuld nicht zweifelsfrei beweisen kann, kann das Gericht den Angeklagten freisprechen.

Beschlagnahme von durch Geldwäsche erlangtem Vermögen

Neben der Frage nach der Verantwortung einer bestimmten Person ist es wichtig, direkt das Schicksal der Vermögensressource zu bestimmen, die das Ziel des potenziellen Gesetzesbrechers war. Die Gesetzgebung Georgiens erlaubt die Beschlagnahme solchen Vermögens zugunsten des Staates, sowohl straf- als auch zivilrechtlich:

Der strafrechtlichen Einziehung unterliegen: Tatgegenstände, Waffen, zur Begehung von Straftaten bestimmte Gegenstände, durch Straftat erlangte Vermögenswerte und deren gleichwertige Vermögenswerte.

Die Einziehung solcher Vermögenswerte erfolgt unabhängig davon, ob sie sich im Eigentum des Angeklagten oder des Verurteilten befinden oder bereits in das Eigentum eines Dritten übergegangen sind.

Darüber hinaus ist für die staatliche Beschlagnahme nicht unbedingt eine aktuelle oder zukünftige Verurteilung der Person erforderlich. Wenn der Angeklagte beispielsweise geschäftsunfähig und/oder verstorben ist, kann ein Richter auf Antrag des Staatsanwalts das Eigentum beschlagnahmen und möglicherweise konfiszieren. In Fällen dringender Notwendigkeit oder begründeten Verdachts kann der Staatsanwalt, wenn er zu dem Schluss kommt, dass das Eigentum versteckt oder vernichtet sein könnte, nach eigenem Ermessen einen Beschluss zur Konfiszierung des Eigentums erlassen, dessen Rechtmäßigkeit später von einem Richter überprüft wird.

Gerichtspraxis in Geldwäschefällen

Im georgischen Gerichtssystem werden Geldwäschefälle im Allgemeinen einheitlich behandelt, auch wenn nicht alle Urteile zu Verurteilungen führen. Eine klare Schlussfolgerung ist, dass, wenn Beweise die Absicht des Angeklagten zeigen, Geld zu waschen, dies automatisch beweist, dass Handlungen oder eine Kette von Handlungen durchgeführt wurden, um dieses Ziel zu erreichen. Diese Beweise dienen als Bestätigung der kriminellen Absicht. An diesem Punkt wird das konkrete Stadium, in dem der Angeklagte gefasst wurde, weniger relevant, da das Verbrechen selbst – das Ziel der Geldwäsche – bereits im Gange war.

Die Härte, mit der Gerichte Geldwäschefälle behandeln, ergibt sich aus der Tatsache, dass es sich um ein grenzüberschreitendes Verbrechen handelt. Es bedroht direkt die Stabilität des Staates und seines Wirtschaftssystems. Dies erklärt, warum Gerichte bei Schuldsprüchen oft einen geringeren Begründungsmaßstab anwenden als bei Freisprüchen. Freisprüche werden nur dann ausgesprochen, wenn eindeutige Beweise vorliegen, dass der Angeklagte weder die Absicht noch das Ziel hatte, Geld zu waschen.

In Fällen, in denen jedoch nicht klar ist, dass Artikel 194 des georgischen Strafgesetzbuchs verletzt wurde, kommen die Gerichte weniger wahrscheinlich zu dem Schluss, dass Geldwäsche stattgefunden hat, selbst wenn die Staatsanwaltschaft dies behauptet. So befasste sich der Oberste Gerichtshof Georgiens im Fall Nr. 2K-370 App.-12 (2012) mit einer Kassationsbeschwerde gegen den Gründer und Alleineigentümer einer juristischen Person. Die unteren Gerichte hatten den Angeklagten wegen Geldwäsche mit besonders hohen Einkommenssummen zu 10 Jahren Gefängnis verurteilt.

In diesem Fall widmete das Gericht dem Verständnis der Herkunft des Geldes besondere Aufmerksamkeit. Die zentrale Frage war, ob die betreffenden Gelder auf kriminelle Weise erlangt wurden. Interessanterweise wurden die betreffenden Gelder vom Staat aufgrund von Zahlungsverpflichtungen auf das Konto der juristischen Person überwiesen. Das Gericht kam zu dem Schluss, dass für die Geldwäsche zunächst das „gewaschene“ Eigentum illegal oder unbegründet sein muss und erst danach die Maßnahmen des Angeklagten, den Geldern einen legalen Anschein zu verleihen, als Geldwäsche angesehen werden können.

Die Staatsanwaltschaft und die unteren Gerichte hatten einen schwerwiegenden Fehler begangen, indem sie die vom Staat legal transferierten Gelder als illegal betrachteten, nur weil sie mit einer Geldwäschevorwürfen in Zusammenhang standen. Der Oberste Gerichtshof hob das Urteil auf, entließ den Angeklagten aus dem Gefängnis und stellte fest, dass dieser das Recht habe, nach Artikel 92 der georgischen Strafprozessordnung Schadensersatz zu fordern.

Geldwäsche und Auslieferung von Ausländern

Der Oberste Gerichtshof Georgiens hat einen klaren Ansatz für Auslieferungsersuchen an ausländische Staatsangehörige festgelegt, denen Geldwäsche im Ausland vorgeworfen wird. In solchen Fällen prüft das Gericht zunächst, ob das „Gesetz über die internationale Zusammenarbeit in Strafsachen“ Gründe für die Ablehnung der Auslieferung vorsieht. Dazu gehören:

1. Der Grundsatz der beiderseitigen Strafbarkeit – Das Verbrechen, dessentwegen die Auslieferung beantragt wird, muss auch nach georgischem Recht als Verbrechen gelten;
2. Das Verbot der Doppelbestrafung (ne bis in idem) – Die Person darf für dasselbe Verbrechen nicht zweimal vor Gericht gestellt oder bestraft werden;
3. Die Verjährung – Die gesetzliche Frist zur Verfolgung der Straftat darf nicht abgelaufen sein.

Darüber hinaus muss das Gericht sicherstellen, dass die im georgischen Recht festgelegten Voraussetzungen hinsichtlich Staatsbürgerschaft und Asyl nicht verletzt werden.

Das georgische Gericht beurteilt nicht die Schuld oder Unschuld der Person, da dies in der Verantwortung des ersuchenden Staates liegt. Bei der Entscheidung über die Auslieferung beurteilt das Gericht die grundlegenden Elemente des mutmaßlichen Verbrechens (seinen Charakter), ohne irgendwelche besonderen Umstände zu berücksichtigen. Dies wurde im Fall Nr. 2K-17-I-18 des Obersten Gerichtshofs bekräftigt.

Der Grundsatz der beiderseitigen Strafbarkeit bleibt auch dann gewahrt, wenn die Einstufung oder Kategorisierung des Verbrechens in Georgien und im ersuchenden Staat unterschiedlich ist. Solange die im Auslieferungsersuchen beschriebenen Grundelemente des Verbrechens mit dem georgischen Recht übereinstimmen, gilt der Grundsatz als erfüllt, wie im Fall Nr. 2K-32-I-17 des Obersten Gerichtshofs bestätigt wurde.

Es gibt jedoch Ausnahmefälle, in denen das Gericht die Schuld des Angeklagten überprüfen kann, insbesondere wenn klare Beweise für unbegründete Anschuldigungen oder unangemessene Motive für das Auslieferungsersuchen vorliegen. Die Strafkammer des Obersten Gerichtshofs von Georgia hat sich in der Rechtssache Nr. 2K-354-I-21 mit dieser Frage befasst und kam zu dem Schluss, dass eine Auslieferung verweigert werden kann, wenn die Anklagen offensichtlich haltlos sind oder wenn die Anschuldigungen über den Geltungsbereich des Gesetzes und seinen beabsichtigten Zweck hinausgehen. Wenn die Anschuldigungen auf einer unglaubwürdigen oder ungerechten Auslegung des Gesetzes beruhen oder wenn die Motivation hinter den Anschuldigungen offensichtlich unangemessen ist, kann die Auslieferung blockiert werden, um das Recht des Angeklagten auf ein faires Verfahren zu gewährleisten.

Darüber hinaus stellte das Gericht klar, dass es bei der Überprüfung der Zulässigkeit und Glaubwürdigkeit von Beweisen sowie der Rechtfertigung der Anklage nur dann eingreifen würde, wenn es eine offensichtliche Unangemessenheit oder Rechtswidrigkeit feststellt. Wenn das Gericht diese Schwelle erreicht, fällt der Fall unter den Schutz von Artikel 6 der Europäischen Menschenrechtskonvention, der ein faires Verfahren garantiert.

Schutz vor Auslieferung wegen der Gefahr unmenschlicher Behandlung

Gegen Behauptungen der Verteidigung, dass die Auslieferung die Person Gefahren für ihr Leben oder ihre Gesundheit aussetzen würde, hat sich ein einheitlicher Ansatz entwickelt. Gemäß den Richtlinien des Gerichts muss das Risiko von Verfolgung, Folter oder unmenschlicher Behandlung mit konkreten Beweisen nachgewiesen werden, die sich direkt auf die Person beziehen, der die Auslieferung droht. Allgemeine Informationen über schlechte Menschenrechtsbedingungen im ersuchenden Land sind unzureichend, es sei denn, sie werden durch konkrete Beweise gestützt, die eine starke Vermutung begründen, dass die Person im Falle einer Auslieferung Misshandlungen ausgesetzt wäre.

Für Personen, die der Geldwäsche beschuldigt oder verurteilt wurden, gibt es zwei rechtliche Möglichkeiten, einer Auslieferung zu entgehen:

1. Gewährung von politischem Asyl in Georgien ;
2. Erlangung des internationalen Schutzstatus .

Allerdings garantieren diese Optionen keinen langfristigen Schutz, da die diesbezüglichen internationalen und lokalen Gesetze nicht gelten, wenn ein Drittland (nicht Ursprungsland) die Auslieferung beantragt.

Rechtsverfahren und Dauer von Auslieferungsverfahren

In Auslieferungsfällen werden in der Regel Präventivmaßnahmen wie Auslieferungshaft verhängt, die drei Monate dauern. Die Taktik der Verteidigung hat großen Einfluss darauf, ob dieser Zeitraum um weitere drei Monate verlängert wird, was die Gerichte oft relativ problemlos genehmigen. Die Gesamtdauer der Auslieferungshaft darf jedoch neun Monate nicht überschreiten.

Es ist wichtig zu beachten, dass die Entscheidung des Gerichts nicht die Überstellung der Person an den ersuchenden Staat bestimmt oder Fristen für die Überstellung festlegt. Das Gericht erlässt lediglich eine Entscheidung über die Zulässigkeit der Auslieferung. Letztlich ist der Justizminister befugt, auf der Grundlage der Entscheidung des Gerichts und der geltenden Gesetzgebung zu entscheiden, ob die Auslieferung genehmigt oder abgelehnt wird. In der Praxis gab es keinen Fall, in dem die Entscheidung des Justizministers im Widerspruch zur Entscheidung des Gerichts stand.

Freispruch in Geldwäschesache garantiert keine langfristige Seelenruhe

Selbst wenn eine Person vom Vorwurf der Geldwäsche freigesprochen wird, führt dies selten zu einem friedlichen Leben danach. Freigesprochene Personen können immer noch für die Vortaten bestraft werden, die das illegale Einkommen generiert haben, das sie zu waschen versuchten. Angesichts der vielfältigen Strafen für Finanzverbrechen sind selbst im schlimmsten Fall eine gut geplante Rechtsverteidigung und -strategie von entscheidender Bedeutung, um das bestmögliche Ergebnis zu erzielen.

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