Leyes contra el lavado de dinero en Georgia

Abogado defensor en derecho penal: Leyes contra el blanqueo de dinero en Georgia

Autor: Nikoloz Meskhishvili, socio asociado de LTA

La serie de artículos "Preguntas al abogado penalista" aborda diversos temas jurídicos, en los que el abogado penalista georgiano y socio asociado de LTA, Nikoloz Meskhishvili, analiza diferentes cuestiones jurídicas del derecho penal. En este artículo, el enfoque se centra específicamente en el delito de blanqueo de dinero. Incluye un análisis de las normas jurídicas, los enfoques prácticos y las opiniones personales del autor sobre la legislación.

Legislación georgiana sobre el blanqueo de dinero

La legislación georgiana tipifica como delito la legalización de ingresos obtenidos ilegalmente, lo que comúnmente se conoce como blanqueo de dinero. Esta política se basa en el derecho internacional y en los requisitos de las Naciones Unidas. En concreto, la Convención de las Naciones Unidas contra el Tráfico Ilícito de Estupefacientes y Sustancias Psicotrópicas de 1988 y el Convenio de Estrasburgo del Consejo de Europa de 1990 sobre blanqueo, rastreo y decomiso del producto de actividades delictivas constituyen la base jurídica de esta estrategia.

Cabe señalar que Georgia ha promulgado leyes específicas, entre ellas la "Ley de prevención del blanqueo de dinero y la financiación del terrorismo", que establece la obligación de rendir cuentas tanto a las personas físicas como a las jurídicas. Esta ley también define las medidas de supervisión, prevención y control para hacer frente a estos delitos, junto con los detalles de su aplicación.

Sin embargo, cuando en la práctica se dan casos de legalización ilegal de ingresos, la guía jurídica principal es el artículo 194 del Código Penal de Georgia, que establece:

"Legalización de ingresos ilegales, es decir, la adquisición, propiedad, conversión, transferencia o ejecución de cualquier otra acción sobre la propiedad para ocultar su origen ilegal o infundado, para ayudar a otra persona a evitar la responsabilidad por tales acciones o para ocultar la naturaleza, fuente, ubicación, movimiento, propiedad o derechos asociados a la propiedad".

El castigo por este delito incluye multas o penas de prisión de tres a seis años.

La ley también establece circunstancias agravantes que reflejan aún más la gravedad del delito, clasificándolo como un delito grave y potencialmente aumentando la pena. Estas circunstancias agravantes incluyen:

Legalización ilegal de ingresos cometida:

• Como parte de un grupo;
• Repetidamente;
• Con la participación de una gran cantidad de ingresos;

La pena en tales casos es prisión de seis a nueve años.

Si el delito implica:

• Un grupo organizado;
• Abuso del poder oficial;
• Una cantidad especialmente grande de ingresos;

La pena aumenta a prisión de nueve a doce años.

Aclaración de conceptos clave relacionados con la legalización de ingresos ilegales

Para comprender la naturaleza del lavado de dinero, en particular en el contexto de la legislación georgiana, es necesario definir varios conceptos importantes:

• Propiedad ilegal se refiere a la propiedad, o al ingreso generado a partir de la propiedad, obtenido por una persona o sus parientes cercanos en violación de los requisitos legales.
• La propiedad no comprobada se define como propiedad o ingreso derivado de propiedad para el cual no existen documentos legales que confirmen su adquisición legal o que se obtuvo como resultado de la venta de propiedad ilegal.
• Se considera gran importe un ingreso entre 30.000 GEL y 50.000 GEL, mientras que se considera importe especialmente grande un ingreso superior a 50.000 GEL.

En caso de condena, las personas jurídicas implicadas en el blanqueo de capitales pueden enfrentarse a la liquidación, la suspensión de sus actividades o a importantes multas.

Esquemas generales y modelo universal de lavado de dinero

La práctica judicial en Georgia demuestra que el sistema jurídico se adhiere al modelo de tres etapas de lavado de dinero reconocido internacionalmente, que es ampliamente aceptado en varias jurisdicciones. Estas tres etapas (colocación, estratificación e integración) son esenciales para comprender cómo se blanquean los fondos ilegales.

Aunque existen numerosos esquemas de lavado de dinero y siguen surgiendo otros nuevos, el modelo básico suele implicar la transformación de dinero en efectivo en bienes inmuebles. Por ejemplo, el dinero en efectivo puede utilizarse para comprar bienes inmuebles, que luego se revenden, creando la apariencia de un ingreso legítimo. Este esquema básico a menudo parece libre de riesgos, especialmente porque no se requiere documentación cuando se acumulan activos mediante compras. La tecnología moderna ha simplificado aún más el lavado de dinero, haciendo cada vez más difícil detectar estos esquemas. Por ejemplo, una persona que obtiene riqueza ilegal mediante una actividad delictiva puede convertirla en criptomonedas, lo que simplifica el proceso de ocultar el origen de estos recursos e integrarlos en el sistema económico legal.

Otro método muy extendido de blanqueo de dinero consiste en ocultar o camuflar el origen de los ingresos ilegales, su ubicación, titularidad u otros derechos asociados. Esto se puede lograr mediante una serie de transacciones o incluso mediante la inacción. Un claro ejemplo es cuando una persona no declara la titularidad de determinados activos al rellenar formularios de declaración financiera.

Las fuentes de ingresos ilegales también son diversas. Las más comunes son el soborno, el tráfico de drogas, el emprendimiento ilegal, el tráfico de armas y los negocios ilícitos como el trabajo sexual y la pornografía. A pesar de la variedad de mecanismos, fuentes y esquemas, la mayoría de ellos pueden clasificarse en el modelo de tres etapas que se describe a continuación:

Etapa I: Colocación

La primera etapa implica la conversión de los ingresos ilegales en formas legales. El objetivo del delincuente en este punto es retirar el dinero de su ubicación original y transferirlo a otras formas de propiedad. La mayoría de las pruebas relacionadas con el delito suelen surgir en esta etapa, lo que la convierte en la fase con mayor probabilidad de detección. Esto se debe a que la mayor parte del rastro documental se deja durante la transacción inicial. El éxito en esta etapa a menudo depende de dos factores principales:

1. Anonimato : La capacidad de permanecer anónimo en las transacciones financieras;
2. Transferencia Rápida – La necesidad de evitar mantener la propiedad o los activos originales durante demasiado tiempo en su estado inicial.

Etapa II: Capas

En la segunda etapa se crea una cadena de transacciones financieras para ocultar el origen ilegal del dinero. El objetivo es separar los ingresos ilegales de su fuente original. Esta etapa es crucial porque permite ocultar las huellas del delito que quedaron durante la fase de colocación. Para lograrlo, es necesario descomponer los activos ilegales y fusionarlos con los activos legítimos. Normalmente, las partes fragmentadas no siguen la misma ruta financiera, lo que dificulta la detección del delito. El éxito o el fracaso del proceso de estratificación depende en gran medida de que se complete el proceso de estratificación.

Etapa III: Integración

La tercera y última etapa es la de la integración, en la que los ingresos “limpios” se reintegran al sistema financiero legal. En este punto, los activos previamente fragmentados se consolidan y, a menudo, se depositan en el sistema bancario como riqueza legítimamente acumulada. Un método común en esta etapa es convertir el efectivo ilegal en activos valiosos, como bienes inmuebles, que luego se venden para obtener ganancias monetarias.

La naturaleza jurídica del lavado de dinero y su conexión con los delitos precedentes

Es fundamental destacar que el lavado de activos es un delito intencional, es decir, durante cualquiera de las tres etapas mencionadas anteriormente, el individuo debe tener conocimiento de que el bien en cuestión fue obtenido por medios delictivos. Además, el individuo debe procurar darle a dicho bien una apariencia legal.

Un análisis jurídico del artículo 194 del Código Penal de Georgia lleva a la conclusión de que cuando alguien se dedica al blanqueo de dinero, su objetivo principal no puede ser la adquisición de bienes ilegales o no comprobados. En realidad, los bienes deben haberse obtenido antes de que comience el proceso de blanqueo y la persona debe tener control real sobre ellos. Si el delito implica ayudar a otra persona a blanquear su dinero, la posesión real de los bienes puede pertenecer a la persona que se beneficia del proceso de blanqueo.

En la práctica, el blanqueo de dinero es imposible sin una actividad delictiva previa o una cadena de acciones que la conduzcan. El acto de blanquear dinero se convierte, en esencia, en una forma de ocultar delitos anteriores, convirtiendo un delito en precursor de otro.

Esto significa que si una persona no ha cometido ningún delito con anterioridad ni ha ayudado a otra persona a infringir la ley, no puede participar físicamente en el blanqueo de dinero. Las versiones anteriores del Código Penal de Georgia restringían el blanqueo de dinero a los casos que implicaban una infracción de la ley penal. Sin embargo, según la legislación actual, el blanqueo de dinero puede producirse incluso si la infracción original es un delito civil, una infracción administrativa o cualquier infracción legal que dé lugar a una ganancia económica. Si una persona continúa actuando con la intención de dar una apariencia legal a sus ganancias obtenidas ilegalmente, entonces se pueden aplicar cargos por blanqueo de dinero en virtud del artículo 194.

También es importante señalar que una condena por lavado de dinero no requiere una condena por el delito original que generó el ingreso ilegal. Además, la naturaleza ilegal de la propiedad seguirá a sus nuevos propietarios, compradores o usuarios. Esto puede crear problemas legales importantes para terceros, aunque la falta de conocimiento sobre el origen ilegal de la propiedad puede servir como defensa. Sin embargo, incluso en estos casos, la carga de la prueba recae sobre la defensa. Si la fiscalía no puede probar la culpabilidad más allá de toda duda razonable, el tribunal puede absolver al acusado.

Confiscación de bienes obtenidos mediante lavado de dinero

Además de la cuestión de la responsabilidad de una persona concreta, es importante determinar directamente el destino del bien patrimonial que era el objetivo del potencial infractor. La legislación de Georgia permite la confiscación de dichos bienes a favor del Estado, tanto en virtud de la legislación penal como de la civil:

Son sujetos de decomiso según la legislación penal: el objeto del delito, el arma, el objeto destinado a cometer el delito, los bienes obtenidos por medios delictivos y sus equivalentes.

Dichos bienes se confiscan independientemente de que sean propiedad del acusado o del condenado, o de que ya hayan sido transferidos a la propiedad de un tercero.

Además, la confiscación estatal no requiere necesariamente que la persona haya sido condenada en el presente o en el futuro. Por ejemplo, si el acusado está incapacitado y/o fallecido, la decisión de un juez basada en la petición del fiscal puede incautar la propiedad para su posible confiscación. En casos de necesidad urgente o sospecha razonable, cuando la fiscalía concluye que la propiedad puede estar oculta o destruida, el fiscal, utilizando poderes discrecionales, puede emitir un decreto de confiscación de la propiedad, cuya legalidad será revisada posteriormente por un juez.

Práctica judicial en casos de blanqueo de capitales

En el sistema judicial georgiano, los casos de lavado de dinero se manejan generalmente de manera uniforme, aunque no todas las sentencias resultan en condenas. Una conclusión clara es que cuando las pruebas demuestran la intención del acusado de blanquear dinero, se prueba automáticamente que se llevaron a cabo acciones o una cadena de acciones para lograr ese propósito. Estas pruebas sirven como confirmación de la intención criminal. En este punto, la etapa específica en la que se capturó al acusado se vuelve menos relevante, ya que el delito en sí -el objetivo de blanquear dinero- ya estaba en marcha.

La severidad con la que los tribunales abordan los casos de lavado de dinero se debe a que se trata de un delito transnacional que amenaza directamente la estabilidad del Estado y su sistema económico. Esto explica por qué los tribunales suelen aplicar un criterio de justificación más bajo en los veredictos de culpabilidad en comparación con las sentencias absolutorias. Las sentencias absolutorias solo se conceden cuando hay pruebas claras de que el acusado no tenía intención ni objetivo de lavar dinero.

Sin embargo, en los casos en los que no está claro que se haya violado el artículo 194 del Código Penal de Georgia, es menos probable que los tribunales concluyan que se ha producido un blanqueo de dinero, incluso si la acusación sostiene que sí. Por ejemplo, en el caso Nº 2K-370 App.-12 (2012) del Tribunal Supremo de Georgia se examinó una demanda de casación que involucraba al fundador y único propietario de una entidad jurídica. Los tribunales inferiores habían condenado al acusado a 10 años de prisión por blanqueo de dinero que involucraba sumas de ingresos especialmente grandes.

En este caso, el tribunal prestó especial atención a la comprensión del origen del dinero. La cuestión central era si los fondos en cuestión se obtuvieron por medios delictivos. Curiosamente, los fondos en cuestión fueron transferidos a la cuenta de la persona jurídica por el Estado en virtud de obligaciones de licitación. El tribunal concluyó que para que haya blanqueo de dinero, primero los bienes "blanqueados" deben ser ilegales o no estar probados, y solo después de eso las acciones del acusado para dar a los fondos una apariencia legal podrían considerarse blanqueo de dinero.

La Fiscalía y los tribunales inferiores cometieron un grave error al considerar ilegales los fondos, que habían sido transferidos legalmente por el Estado, simplemente porque estaban relacionados con una acusación de lavado de dinero. El Tribunal Supremo anuló la condena, excarceló al acusado y señaló que tenía derecho a reclamar una indemnización por daños y perjuicios en virtud del artículo 92 del Código de Procedimiento Penal de Georgia.

Lavado de dinero y extradición de extranjeros

El Tribunal Supremo de Georgia ha establecido un criterio claro en relación con las solicitudes de extradición de ciudadanos extranjeros acusados de blanqueo de dinero en el extranjero. En tales casos, el tribunal comprueba en primer lugar si la "Ley de cooperación internacional en materia penal" prevé motivos para denegar la extradición. Entre ellos se incluyen los siguientes:

1. El principio de doble incriminación : el delito por el cual se solicita la extradición también debe ser considerado un delito según la legislación georgiana;
2. La prohibición del doble enjuiciamiento (ne bis in idem) – El individuo no puede ser juzgado o castigado dos veces por el mismo delito;
3. Prescripción – El plazo legal para perseguir el delito no debe haber expirado.

Además, el tribunal debe garantizar que no se violen los requisitos relativos a la ciudadanía y al asilo, tal como se estipula en la legislación georgiana.

El tribunal georgiano no evalúa la culpabilidad o inocencia de la persona, ya que se considera que es responsabilidad del Estado solicitante. Al decidir sobre la extradición, el tribunal evalúa los elementos básicos del presunto delito (su naturaleza), sin tener en cuenta ninguna circunstancia que lo justifique. Esto se reafirmó en la sentencia del Tribunal Supremo Nº 2K-17-I-18 .

El principio de doble incriminación se mantiene incluso si la calificación o categorización del delito difiere entre Georgia y el Estado solicitante. Siempre que los elementos básicos del delito descrito en la solicitud de extradición coincidan con la legislación georgiana, se considera que se cumple el principio, como lo confirma la sentencia del Tribunal Supremo Nº 2K-32-I-17 .

Sin embargo, existen casos excepcionales en los que el tribunal puede revisar la culpabilidad del acusado, específicamente cuando hay evidencia clara de acusaciones infundadas o motivos inapropiados para la solicitud de extradición. La División Penal de la Corte Suprema de Georgia abordó esta cuestión en el caso No. 2K-354-I-21 , concluyendo que la extradición puede ser denegada si los cargos son claramente infundados o si las acusaciones se extienden más allá del alcance de la ley y su propósito previsto. Si las acusaciones se basan en una interpretación inverosímil o injusta de la ley, o si la motivación detrás de los cargos es claramente inapropiada, la extradición puede ser bloqueada para garantizar el derecho del acusado a un juicio justo.

Además, el tribunal aclaró que, al examinar la admisibilidad y credibilidad de las pruebas, así como la justificación de los cargos, sólo intervendrá si identifica una falta de razonabilidad o ilegalidad evidentes. Si el tribunal alcanza ese umbral, el caso queda amparado por el artículo 6 del Convenio Europeo de Derechos Humanos, que garantiza un juicio justo.

Protección contra la extradición por riesgo de trato inhumano

Se ha desarrollado un enfoque coherente contra las afirmaciones de la defensa de que la extradición expondría al individuo a amenazas a su vida o salud. Según las directrices del tribunal, el riesgo de persecución, tortura o trato inhumano debe probarse con pruebas específicas que se relacionen directamente con el individuo que enfrenta la extradición. La información general sobre las malas condiciones de los derechos humanos en el país solicitante es insuficiente a menos que esté respaldada por pruebas concretas que creen una fuerte presunción de que la persona enfrentará malos tratos si es extraditada.

Para aquellos acusados o condenados por lavado de dinero, existen dos vías legales principales para evitar la extradición:

1. Concesión de asilo político en Georgia ;
2. Obtención del estatus de protección internacional .

Sin embargo, estas opciones no garantizan una protección a largo plazo, ya que la legislación internacional y local que regula estas materias no se aplica cuando un tercer país (no de origen) solicita la extradición.

Proceso legal y duración de los casos de extradición

En los casos de extradición, se suelen aplicar medidas preventivas, como la detención preventiva, que dura un período de tres meses. Las tácticas de la defensa influyen en gran medida en si este período se prolongará por otros tres meses, lo que los tribunales suelen conceder con relativa facilidad. Sin embargo, la duración total de la detención preventiva no puede superar los nueve meses.

Es importante señalar que la decisión del tribunal no determina el traslado de la persona al Estado solicitante ni fija plazos para el traslado. El tribunal sólo emite un dictamen sobre la admisibilidad de la extradición. En última instancia, es el Ministro de Justicia quien tiene la autoridad para decidir si aprueba o deniega la extradición con base en la decisión del tribunal y la legislación vigente. En la práctica, no ha habido ningún caso en que la decisión del Ministro de Justicia haya entrado en conflicto con la decisión del tribunal.

La absolución por lavado de dinero no garantiza tranquilidad a largo plazo

Incluso si una persona es absuelta de lavado de dinero, rara vez puede llevar una vida pacífica después de eso. Los absueltos pueden ser castigados por los delitos subyacentes que generaron los ingresos ilegales que intentaron blanquear. Dada la amplia gama de sanciones por delitos financieros, incluso en el peor de los casos, una defensa y una estrategia legales bien planificadas siguen siendo cruciales para asegurar el mejor resultado posible.

Aviso legal: esto no constituye asesoramiento legal. Nuestra opinión no es vinculante para los tribunales ni otras autoridades. Para recibir el asesoramiento legal adecuado de nuestro bufete de abogados , reserve una consulta.