Leis contra lavagem de dinheiro na Geórgia

Advogado de Defesa Criminal: Leis Antilavagem de Dinheiro na Geórgia

Autor: Nikoloz Meskhishvili, sócio associado da LTA

A série de artigos, "A pergunta ao advogado criminal", aborda vários assuntos legais, onde o advogado criminal georgiano e sócio associado da LTA, Nikoloz Meskhishvili, explora diferentes questões legais de direito penal. Neste artigo, o foco é especificamente no crime de lavagem de dinheiro. Inclui uma discussão sobre regulamentações legais, abordagens práticas e as opiniões pessoais do autor em relação à legislação.

Legislação Georgiana sobre "Lavagem de Dinheiro"

A lei georgiana criminaliza a legalização de renda obtida ilegalmente, comumente chamada de lavagem de dinheiro. Esta política é baseada no direito internacional e nas exigências das Nações Unidas. Especificamente, a Convenção das Nações Unidas de 1988 contra o Tráfico Ilícito de Drogas Narcóticas e Substâncias Psicotrópicas e a Convenção de Estrasburgo de 1990 do Conselho da Europa sobre lavagem, rastreamento e confisco de produtos de atividades criminosas formam a base legal para esta abordagem.

Vale a pena notar que a Geórgia implementou leis específicas, incluindo a "Lei sobre a Prevenção de Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo", que estabelece a responsabilização tanto para indivíduos quanto para entidades legais. Esta lei também define medidas de supervisão, prevenção e controle para lidar com essas infrações, juntamente com as especificidades de sua implementação.

Entretanto, quando casos de legalização ilegal de renda são encontrados na prática, o principal guia legal é o Artigo 194 do Código Penal da Geórgia, que afirma:

"Legalização de renda ilegal, ou seja, a aquisição, propriedade, conversão, transferência ou execução de qualquer outra ação sobre propriedade para ocultar sua origem ilegal ou infundada, para ajudar outra pessoa a evitar a responsabilidade por tais ações ou para ocultar a natureza, fonte, localização, movimentação, propriedade ou direitos associados à propriedade."

A punição para esse crime inclui multas ou prisão que variam de três a seis anos.

A lei também estabelece circunstâncias agravantes que refletem ainda mais a gravidade do crime, classificando-o como uma infração criminal grave e potencialmente aumentando a punição. Essas circunstâncias agravantes incluem:

Legalização de renda ilegal cometida:

• Como parte de um grupo;
• Repetidamente;
• Com o envolvimento de uma grande quantidade de renda;

A punição nesses casos é prisão por um período de seis a nove anos.

Se a infração envolver:

• Um grupo organizado;
• Abuso de poder oficial;
• Uma quantidade especialmente grande de renda;

A pena aumenta para prisão por um período de nove a doze anos.

Esclarecendo conceitos-chave relacionados à legalização de renda ilegal

Vários conceitos importantes devem ser definidos para entender a natureza da lavagem de dinheiro, particularmente no contexto da lei georgiana:

• Propriedade ilegal refere-se à propriedade, ou renda gerada a partir de propriedade, obtida por uma pessoa ou seus parentes próximos em violação aos requisitos legais.
• Propriedade não comprovada é definida como propriedade ou renda derivada de propriedade para a qual não há documentos legais confirmando aquisição legal ou que foi obtida como resultado da venda de propriedade ilegal.
• Grande Quantidade refere-se à renda entre 30.000 GEL e 50.000 GEL, enquanto Quantidade Especialmente Grande refere-se à renda superior a 50.000 GEL.

Em caso de condenação, as pessoas jurídicas envolvidas em lavagem de dinheiro podem enfrentar liquidação, suspensão de suas atividades ou multas significativas.

Esquemas Gerais e o Modelo Universal de Lavagem de Dinheiro

A prática judicial na Geórgia demonstra que o sistema legal adere ao modelo de lavagem de dinheiro de três estágios reconhecido internacionalmente, que é amplamente aceito em várias jurisdições. Esses três estágios — colocação, estratificação e integração — são essenciais para entender como fundos ilegais são lavados.

Embora existam vários esquemas de lavagem de dinheiro, e novos continuem a surgir, o modelo básico normalmente envolve a transformação de dinheiro em propriedade imóvel. Por exemplo, o dinheiro pode ser usado para comprar imóveis, que são então revendidos, criando a aparência de renda legítima. Esse esquema básico geralmente parece livre de riscos, especialmente porque nenhuma documentação é necessária ao acumular ativos por meio de compras. A tecnologia moderna simplificou ainda mais a lavagem de dinheiro, tornando cada vez mais difícil detectar tais esquemas. Por exemplo, uma pessoa que ganha riqueza ilegal por meio de atividade criminosa pode convertê-la em criptomoeda, o que simplifica o processo de ocultar a origem desses recursos e integrá-los ao sistema econômico legal.

Outro método generalizado de lavagem de dinheiro envolve esconder ou disfarçar a origem da renda ilegal, sua localização, propriedade ou outros direitos associados. Isso pode ser alcançado por meio de uma série de transações ou mesmo por inação. Um exemplo principal é quando um indivíduo deixa de declarar a propriedade de certos ativos ao preencher formulários de divulgação financeira.

As fontes de renda ilegal também são diversas. As fontes mais comuns incluem suborno, tráfico de drogas, empreendedorismo ilegal, tráfico de armas e negócios ilícitos, como trabalho sexual e pornografia. Apesar da variedade de mecanismos, fontes e esquemas, a maioria ainda pode ser classificada no modelo de três estágios, conforme descrito abaixo:

Estágio I: Colocação

O primeiro estágio envolve a conversão de renda ilegal em formas legais. O objetivo do criminoso neste ponto é remover o dinheiro de seu local original e transferi-lo para outras formas de propriedade. A maioria das evidências relacionadas ao crime tende a surgir neste estágio, tornando-a a fase com maior probabilidade de detecção. Isso ocorre porque a maior parte do rastro documental é deixada durante a transação inicial. O sucesso neste estágio geralmente depende de dois fatores principais:

1. Anonimato – Capacidade de permanecer anônimo nas transações financeiras;
2. Transferência rápida – A necessidade de evitar manter a propriedade ou os ativos originais por muito tempo em seu estado inicial.

Estágio II: Camadas

No segundo estágio, uma cadeia de transações financeiras é criada para obscurecer a origem ilegal do dinheiro. O objetivo aqui é separar a renda ilegal de sua fonte original. Este estágio é crucial porque permite que os traços do crime deixados durante a fase de colocação sejam ocultados. Para conseguir isso, os ativos ilegais devem ser divididos e mesclados com ativos legítimos. Normalmente, as partes fragmentadas não seguem o mesmo caminho financeiro, dificultando a detecção do crime. Se o crime será descoberto com sucesso ou não depende em grande parte se o processo de estratificação foi concluído.

Etapa III: Integração

O terceiro e último estágio é a integração, onde a renda “limpa” é reintegrada ao sistema financeiro legal. Neste ponto, os ativos previamente fragmentados são consolidados, frequentemente depositados no sistema bancário como riqueza legitimamente acumulada. Um método comum neste estágio é converter dinheiro ilegal em ativos valiosos, como imóveis, que mais tarde são vendidos para ganhos monetários.

A Natureza Jurídica da Lavagem de Dinheiro e sua Conexão com Crimes Predicados

É essencial enfatizar que a lavagem de dinheiro é um crime intencional, o que significa que durante qualquer um dos três estágios mencionados acima, o indivíduo deve estar ciente de que a propriedade envolvida foi obtida por meios criminosos. Além disso, o indivíduo deve ter como objetivo dar à propriedade uma aparência legal.

Uma análise jurídica do Artigo 194 do Código Penal Georgiano leva à conclusão de que quando alguém se envolve em lavagem de dinheiro, seu objetivo principal não pode ser adquirir propriedade ilegal ou infundada. Na realidade, a propriedade já deve ter sido obtida antes do início do processo de lavagem, e o indivíduo deve ter controle real sobre a propriedade. Se o crime envolver auxiliar outra pessoa a lavar seu dinheiro, a posse real da propriedade pode pertencer ao indivíduo que se beneficia do processo de lavagem.

Na prática, a lavagem de dinheiro é impossível sem atividade criminosa anterior ou uma cadeia de ações que levem a ela. O ato de lavar dinheiro se torna, em essência, uma maneira de esconder crimes anteriores, transformando um crime no precursor de outro.

Isso significa que se um indivíduo não cometeu nenhuma infração anterior ou não ajudou outra pessoa a infringir a lei, ele não pode se envolver fisicamente em lavagem de dinheiro. Versões anteriores do Código Penal Georgiano restringiam a lavagem de dinheiro a casos envolvendo uma violação da lei criminal. No entanto, sob a legislação atual, a lavagem de dinheiro pode ocorrer mesmo se a violação original for uma infração civil, uma violação administrativa ou qualquer violação legal que resulte em ganho financeiro. Se um indivíduo continuar a agir com a intenção de dar aos seus ganhos obtidos ilegalmente uma aparência legal, então as acusações de lavagem de dinheiro podem ser aplicadas sob o Artigo 194.

Também é importante notar que uma condenação por lavagem de dinheiro não requer uma condenação pelo crime original que gerou a renda ilegal. Além disso, a natureza ilegal da propriedade a seguirá para seus novos proprietários, compradores ou usuários. Isso pode criar problemas legais significativos para terceiros, embora a falta de conhecimento sobre as origens ilegais da propriedade possa servir como defesa. No entanto, mesmo em tais casos, o ônus da prova recai sobre a defesa. Se a acusação não puder provar a culpa além de uma dúvida razoável, o tribunal pode absolver o réu.

Confisco de propriedade obtida por meio de lavagem de dinheiro

Além da questão da responsabilidade de uma pessoa específica, é importante determinar diretamente o destino do recurso de propriedade, que era o objetivo do potencial infrator. A legislação da Geórgia permite o confisco de tal propriedade em favor do estado, tanto sob as leis criminais quanto civis:

Estão sujeitos a confisco, nos termos da lei penal, o objeto do crime, a arma, o item destinado à prática do crime, a propriedade obtida por meios criminosos e seu equivalente.

Tais bens são confiscados independentemente de serem propriedade do acusado ou do condenado, ou de já terem sido transferidos para propriedade de uma terceira pessoa.

Além disso, o confisco estatal não requer necessariamente a condenação atual ou futura de uma pessoa. Por exemplo, se o acusado estiver incapacitado e/ou falecido, a decisão de um juiz com base na petição do promotor pode apreender a propriedade para possível confisco. Em casos de necessidade urgente ou suspeita razoável, quando a promotoria conclui que a propriedade pode estar escondida ou destruída, o promotor, usando poderes discricionários, pode emitir um decreto sobre o confisco da propriedade, cuja legalidade será posteriormente revisada por um juiz.

Prática Judicial em Casos de Lavagem de Dinheiro

No sistema judiciário georgiano, os casos de lavagem de dinheiro são geralmente tratados uniformemente, embora nem todos os julgamentos resultem em condenações. Uma conclusão clara é que quando as evidências mostram a intenção do réu de lavar dinheiro, isso prova automaticamente que ações ou uma cadeia de ações foram realizadas para atingir esse propósito. Essas evidências servem como confirmação da intenção criminosa. Nesse ponto, o estágio específico em que o réu foi pego se torna menos relevante, pois o crime em si — o objetivo de lavar dinheiro — já estava em andamento.

A severidade com que os tribunais abordam casos de lavagem de dinheiro é motivada pelo fato de que isso é considerado um crime transnacional. Ele ameaça diretamente a estabilidade do estado e seu sistema econômico. Isso explica por que os tribunais geralmente aplicam um padrão menor de justificação em vereditos de culpa em comparação com absolvições. Absolvições são concedidas apenas quando há evidências claras de que o réu não tinha intenção ou objetivo de lavar dinheiro.

No entanto, em casos em que não está claro que o Artigo 194 do Código Penal Georgiano foi violado, os tribunais são menos propensos a concluir que ocorreu lavagem de dinheiro, mesmo que a acusação sustente que ocorreu. Por exemplo, o caso da Suprema Corte Georgiana nº 2K-370 App.-12 (2012) examinou uma queixa de cassação envolvendo o fundador e único proprietário de uma entidade legal. Os tribunais inferiores condenaram o réu a 10 anos de prisão por lavagem de dinheiro envolvendo somas especialmente grandes de renda.

Neste caso, o tribunal prestou atenção especial à compreensão da origem do dinheiro. A questão central era se os fundos envolvidos foram obtidos por meios criminosos. Curiosamente, os fundos em questão foram transferidos para a conta da entidade legal pelo estado com base em obrigações de licitação. O tribunal concluiu que, para que ocorra lavagem de dinheiro, a propriedade "lavada" deve primeiro ser ilegal ou infundada, e somente depois disso as ações do réu para dar aos fundos uma aparência legal podem ser consideradas lavagem de dinheiro.

A acusação e os tribunais inferiores cometeram um erro crítico ao considerar os fundos, que foram legalmente transferidos pelo estado, como ilegais simplesmente porque estavam envolvidos em uma acusação de lavagem de dinheiro. A Suprema Corte anulou a condenação, libertou o réu da prisão e observou que o réu tinha o direito de buscar indenização por danos sob o Artigo 92 do Código de Processo Penal da Geórgia.

Lavagem de dinheiro e extradição de estrangeiros

A Suprema Corte da Geórgia estabeleceu uma abordagem clara em relação a pedidos de extradição para cidadãos estrangeiros acusados de lavagem de dinheiro no exterior. Em tais casos, a corte primeiro verifica se a "Lei sobre Cooperação Internacional em Matéria Criminal" fornece quaisquer fundamentos para negar a extradição. Estes incluem:

1. O Princípio da Dupla Criminalidade – O crime pelo qual a extradição é solicitada também deve ser considerado um crime pela lei georgiana;
2. A Proibição da Dupla Penalidade (ne bis in idem) – O indivíduo não pode ser julgado ou punido duas vezes pelo mesmo crime;
3. O Estatuto das Limitações – O prazo legal para a prossecução do crime não pode ter expirado.

Além disso, o tribunal deve garantir que os requisitos relativos à cidadania e ao asilo não sejam violados, conforme estipulado pela lei georgiana.

O tribunal georgiano não avalia a culpa ou inocência do indivíduo, pois isso é considerado responsabilidade do estado solicitante. Ao decidir sobre a extradição, o tribunal avalia os elementos básicos do suposto crime (sua disposição), sem considerar quaisquer circunstâncias qualificadoras. Isso foi reafirmado no Caso da Suprema Corte nº 2K-17-I-18 .

O princípio da criminalidade dupla é mantido mesmo se a qualificação ou categorização do crime diferir entre a Geórgia e o estado solicitante. Desde que os elementos básicos do crime descrito no pedido de extradição estejam alinhados com a lei georgiana, o princípio é considerado satisfeito, conforme confirmado no Caso da Suprema Corte nº 2K-32-I-17 .

No entanto, há casos excepcionais em que o tribunal pode rever a culpa do réu, especificamente quando há evidências claras de acusações infundadas ou motivos impróprios para o pedido de extradição. A Divisão Criminal da Suprema Corte da Geórgia abordou essa questão no Caso nº 2K-354-I-21 , concluindo que a extradição pode ser negada se as acusações forem claramente infundadas ou se as acusações se estenderem além do escopo da lei e de sua finalidade pretendida. Se as acusações se basearem em uma interpretação implausível ou injusta da lei, ou se a motivação por trás das acusações for claramente inapropriada, a extradição pode ser bloqueada para garantir o direito do réu a um julgamento justo.

Além disso, o tribunal esclareceu que, ao revisar a admissibilidade e a credibilidade das evidências, bem como a justificativa das acusações, ele só interferiria se identificasse irracionalidade ou ilegalidade óbvias. Se o tribunal atingir esse limite, o caso se enquadra na proteção do Artigo 6 da Convenção Europeia dos Direitos Humanos, que garante um julgamento justo.

Proteção contra extradição devido ao risco de tratamento desumano

Uma abordagem consistente foi desenvolvida contra alegações da defesa de que a extradição exporia o indivíduo a ameaças à sua vida ou saúde. De acordo com as diretrizes do tribunal, o risco de perseguição, tortura ou tratamento desumano deve ser provado com evidências específicas que se relacionem diretamente com o indivíduo que enfrenta a extradição. Informações gerais sobre as más condições de direitos humanos no país solicitante são insuficientes, a menos que sejam apoiadas por evidências concretas que criem uma forte presunção de que a pessoa enfrentará maus-tratos se for extraditada.

Para aqueles acusados ou condenados por lavagem de dinheiro, existem duas vias legais principais para evitar a extradição:

1. Concessão de asilo político na Geórgia ;
2. Obtenção do status de proteção internacional .

No entanto, essas opções não garantem proteção a longo prazo, pois a legislação internacional e local que rege essas questões não se aplica quando um terceiro país (não originário) solicita a extradição.

Processo legal e duração dos casos de extradição

Em casos de extradição, medidas preventivas como detenção por extradição são tipicamente aplicadas, durando um período de três meses. As táticas da defesa influenciam amplamente se esse período será estendido por mais três meses, o que os tribunais frequentemente concedem com relativa facilidade. No entanto, a duração total da detenção por extradição não pode exceder nove meses.

É importante notar que a decisão do tribunal não determina a transferência do indivíduo para o estado solicitante ou estabelece prazos para a transferência. O tribunal apenas emite uma decisão sobre a admissibilidade da extradição. Em última análise, é o Ministro da Justiça que tem autoridade para decidir se aprova ou nega a extradição com base na decisão do tribunal e na legislação existente. Na prática, não houve nenhum caso em que a decisão do Ministro da Justiça tenha entrado em conflito com a decisão do tribunal.

A absolvição por lavagem de dinheiro não garante paz de espírito a longo prazo

Mesmo que uma pessoa seja absolvida de lavagem de dinheiro, isso raramente leva a uma vida pacífica depois disso. Aqueles absolvidos ainda podem ser punidos pelos crimes antecedentes que geraram a renda ilegal que tentaram lavar. Dada a gama diversificada de sanções para crimes financeiros, mesmo no pior cenário, uma defesa legal e estratégia bem planejadas continuam sendo cruciais para garantir o melhor resultado possível.

Aviso Legal: Este não é um aconselhamento jurídico. Nossa opinião não é vinculativa para tribunais ou outras autoridades. Para aconselhamento jurídico adequado de nosso escritório de advocacia , agende uma consulta.