Адвокат по уголовным делам в Грузии: законы по борьбе с отмыванием денег в Грузии
Автор: Николоз Месхишвили, ассоциированный партнер LTA
Серия статей «Вопрос адвокату по уголовным делам» рассматривает различные правовые вопросы, в которых грузинский адвокат по уголовным делам и ассоциированный партнер LTA Николоз Месхишвили исследует различные вопросы уголовного права. В этой статье особое внимание уделяется преступлению отмывания денег. Она включает обсуждение правовых норм, практических подходов и личных мнений автора относительно законодательства.
Законодательство Грузии об «Отмывании Денег»
Грузинское законодательство криминализирует легализацию незаконно полученных доходов, называемую также отмыванием денег. Эта политика основана на международном праве и требованиях Организации Объединенных Наций. В частности, правовую основу такого подхода составляют Конвенция Организации Объединенных Наций о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 года и Страсбургская конвенция Совета Европы 1990 года об отмывании, отслеживании и конфискации доходов от преступной деятельности.
Стоит отметить, что в Грузии приняты специальные законы, в том числе «Закон о предотвращении отмывания денег и финансирования терроризма», который устанавливает ответственность как для физических, так и для юридических лиц. В этом законе также определены надзорные, превентивные и контрольные меры по борьбе с этими правонарушениями, а также особенности их реализации.
Однако при возникновении на практике случаев легализации незаконных доходов основной правовой нормой является статья 194 Уголовного кодекса Грузии, которая гласит:
«Легализация незаконных доходов, то есть приобретение, владение, преобразование, передача или совершение любых других действий с имуществом в целях сокрытия его незаконного или необоснованного происхождения, оказания помощи другому лицу в избежании ответственности за такие действия или сокрытия характера, источника, местонахождения, перемещения, права собственности или связанных с этим прав на имущество».
Наказание за это преступление предусматривает штрафы или лишение свободы на срок от трех до шести лет.
Закон также устанавливает отягчающие обстоятельства, которые еще больше отражают тяжесть преступления, классифицируя его как тяжкое уголовное преступление и потенциально ужесточая наказание. К таким отягчающим обстоятельствам относятся:
Легализация незаконных доходов совершена:
- В составе группы;
- Неоднократно;
- С привлечением большого размера дохода;
Наказанием в таких случаях является лишение свободы на срок от шести до девяти лет.
Если правонарушение касается:
- Организованной группы;
- Злоупотреблением должностными полномочиями;
- Особо крупного размера дохода;
Наказание ужесточается до лишения свободы на срок от девяти до двенадцати лет.
Разъяснение ключевых понятий, связанных с легализацией незаконных доходов
Для понимания природы отмывания денег, особенно в контексте грузинского законодательства, необходимо определить несколько важных понятий:
Незаконное имущество относится к имуществу или доходу, полученному от имущества, полученному лицом или его близкими родственниками с нарушением требований закона.
Неподтвержденное имущество определяется как имущество или доход, полученные от имущества, в отношении которого не существует юридических документов, подтверждающих законное приобретение, или которое было получено в результате продажи незаконного имущества.
Крупным размером считается доход в размере от 30 000 до 50 000 лари, а особо крупным размером считается доход, превышающий 50 000 лари.
В случае вынесения обвинительного приговора юридические лица, причастные к отмыванию денег, могут быть ликвидированы, приостановлены или подвергнуты значительным штрафам.
Общие схемы и универсальная модель отмывания денег
Судебная практика в Грузии показывает, что правовая система придерживается международно признанной трехэтапной модели отмывания денег, которая широко принята в различных юрисдикциях. Эти три этапа — размещение, расслоение и интеграция — имеют важное значение для понимания того, как отмываются незаконные средства.
Хотя существует множество схем отмывания денег, и продолжают появляться новые, базовая модель обычно включает в себя преобразование наличных денег в недвижимое имущество. Например, наличные деньги могут быть использованы для покупки недвижимости, которая затем перепродается, создавая видимость законного дохода. Эта базовая схема часто кажется безрисковой, особенно потому, что при накоплении активов путем покупок не требуется никаких документов. Современные технологии еще больше упростили отмывание денег, что делает все более трудным обнаружение таких схем. Например, человек, который получает незаконное богатство путем преступной деятельности, может конвертировать его в криптовалюту, что упрощает процесс сокрытия происхождения этих ресурсов и их интеграции в легальную экономическую систему.
Другой распространенный метод отмывания денег заключается в сокрытии или маскировке источника незаконного дохода, его местонахождения, права собственности или других связанных с ним прав. Это может быть достигнуто посредством серии транзакций или даже бездействия. Ярким примером является случай, когда человек не заявляет о владении определенными активами при заполнении форм финансовой отчетности.
Источники нелегального дохода также разнообразны. Наиболее распространенными источниками являются взяточничество, торговля наркотиками, незаконное предпринимательство, торговля оружием и незаконная торговля, такая как секс-работа и порнография. Несмотря на разнообразие механизмов, источников и схем, большинство из них все еще можно классифицировать по трехэтапной модели, как описано ниже:
Этап I: Размещение
Первый этап включает в себя конвертацию нелегального дохода в законные формы. Цель преступника на этом этапе — изъять наличные из их первоначального местонахождения и перевести их в другие формы собственности. Большинство доказательств, связанных с преступлением, как правило, появляются на этом этапе, что делает его фазой с самой высокой вероятностью обнаружения. Это связано с тем, что большая часть документального следа остается во время первоначальной транзакции. Успех на этом этапе часто зависит от двух основных факторов:
1. Анонимность – возможность сохранять анонимность при финансовых транзакциях;
2. Быстрая передача — необходимость избежать слишком длительного хранения исходного имущества или активов в их первоначальном состоянии.
Этап II: Наслоение
На втором этапе создается цепочка финансовых транзакций, чтобы скрыть незаконное происхождение денег. Цель здесь — отделить незаконный доход от его первоначального источника. Этот этап имеет решающее значение, поскольку он позволяет скрыть следы преступления, оставленные на этапе размещения. Чтобы добиться этого, незаконные активы должны быть разбиты и объединены с законными активами. Как правило, раздробленные части не следуют по одному и тому же финансовому пути, что затрудняет обнаружение преступления. Успешное раскрытие преступления во многом зависит от того, завершен ли процесс наслоения.
Этап III: Интеграция
Третий и последний этап — интеграция, где «очищенный» доход реинтегрируется в легальную финансовую систему. На этом этапе ранее фрагментированные активы консолидируются, часто депонируются в банковской системе как законно накопленное богатство. Распространенным методом на этом этапе является конвертация нелегальных наличных в ценные активы, такие как недвижимость, которая впоследствии продается с целью получения денежной выгоды.
Правовая природа отмывания денег и ее связь с предикатными преступлениями
Важно подчеркнуть, что отмывание денег является преднамеренным преступлением, то есть на любом из трех этапов, упомянутых выше, лицо должно осознавать, что вовлеченное имущество было получено преступным путем. Кроме того, лицо должно стремиться придать имуществу законный вид.
Юридический анализ статьи 194 Уголовного кодекса Грузии приводит к выводу, что когда кто-то занимается отмыванием денег, его главной целью не может быть приобретение незаконного или необоснованного имущества. В действительности имущество должно быть получено до начала процесса отмывания, и лицо должно иметь фактический контроль над имуществом. Если преступление заключается в оказании помощи другому лицу в отмывании его денег, фактическое владение имуществом может принадлежать лицу, которое получает выгоду от процесса отмывания.
На практике отмывание денег невозможно без предшествующей преступной деятельности или цепочки действий, ведущих к ней. Отмывание денег становится, по сути, способом сокрытия предыдущих преступлений, превращая одно преступление в предвестник другого.
Это означает, что если лицо не совершило никаких предыдущих правонарушений или не помогало кому-либо другому нарушать закон, оно не может физически заниматься отмыванием денег. Более ранние версии Уголовного кодекса Грузии ограничивали отмывание денег случаями, связанными с нарушением уголовного права. Однако в соответствии с действующим законодательством отмывание денег может иметь место, даже если первоначальное нарушение является гражданским правонарушением, административным правонарушением или любым правовым нарушением, которое приводит к финансовой выгоде. Если лицо продолжает действовать с намерением придать своим незаконно полученным доходам законный вид, то обвинения в отмывании денег могут применяться в соответствии со статьей 194.
Также важно отметить, что осуждение за отмывание денег не требует осуждения за первоначальное преступление, которое принесло незаконный доход. Более того, незаконный характер собственности будет следовать за ней к ее новым владельцам, покупателям или пользователям. Это может создать значительные правовые проблемы для третьих лиц, хотя отсутствие знаний о незаконном происхождении собственности может служить защитой. Однако даже в таких случаях бремя доказывания лежит на защите. Если обвинение не может доказать вину вне разумных сомнений, суд может оправдать ответчика.
Конфискация имущества, полученного путем отмывания денег
Помимо вопроса об ответственности конкретного лица, важно определить непосредственно судьбу имущественного ресурса, который был целью потенциального правонарушителя. Законодательство Грузии допускает конфискацию такого имущества в пользу государства, как в уголовном, так и в гражданском порядке:
Конфискации по уголовному закону подлежат: предмет преступления, орудие преступления, предмет, предназначенный для совершения преступления, имущество, добытое преступным путем, и его приравненные к нему предметы.
Такое имущество конфискуется независимо от того, является ли оно собственностью обвиняемого или осужденного или уже передано в собственность третьего лица.
Кроме того, государственная конфискация не обязательно требует текущего или будущего осуждения лица. Например, если обвиняемый недееспособен и/или умер, решение судьи, основанное на ходатайстве прокурора, может изымать имущество для возможной конфискации. В случаях крайней необходимости или обоснованного подозрения, когда обвинение приходит к выводу, что имущество может быть сокрыто или уничтожено, прокурор, используя дискреционные полномочия, может вынести постановление о конфискации имущества, законность которого впоследствии будет рассмотрена судьей.
Судебная практика по делам об отмывании денег
В грузинской судебной системе дела об отмывании денег, как правило, рассматриваются единообразно, хотя не все решения приводят к осуждению. Один из четких выводов заключается в том, что когда доказательства показывают намерение ответчика отмыть деньги, это автоматически доказывает, что действия или цепочка действий были выполнены для достижения этой цели. Эти доказательства служат подтверждением преступного намерения. На этом этапе конкретный этап, на котором был пойман ответчик, становится менее значимым, поскольку само преступление — цель отмывания денег — уже совершалось.
Строгость, с которой суды рассматривают дела об отмывании денег, обусловлена тем, что это считается транснациональным преступлением. Оно напрямую угрожает стабильности государства и его экономической системы. Это объясняет, почему суды часто применяют более низкий стандарт оправдания в обвинительных приговорах по сравнению с оправдательными приговорами. Оправдательные приговоры выносятся только в том случае, если имеются явные доказательства того, что у обвиняемого не было намерения или цели отмывать деньги.
Однако в случаях, когда не ясно, была ли нарушена статья 194 Уголовного кодекса Грузии, суды с меньшей вероятностью придут к выводу о том, что отмывание денег имело место, даже если обвинение утверждает, что оно имело место. Например, в деле Верховного суда Грузии № 2К-370 Прил.-12 (2012) рассматривалась кассационная жалоба с участием учредителя и единственного владельца юридического лица. Нижестоящие суды приговорили ответчика к 10 годам лишения свободы за отмывание денег с особо крупными суммами дохода.
В этом случае суд уделил особое внимание пониманию источника денег. Центральным вопросом было то, были ли задействованные средства получены преступным путем. Интересно, что рассматриваемые средства были переведены на счет юридического лица государством на основании тендерных обязательств. Суд пришел к выводу, что для отмывания денег «отмытое» имущество должно быть в первую очередь незаконным или необоснованным, и только после этого действия ответчика по приданию средствам законного вида можно считать отмыванием денег.
Прокуратура и нижестоящие суды совершили серьезную ошибку, посчитав средства, которые были законно переведены государством, незаконными просто потому, что они были связаны с обвинением в отмывании денег. Верховный суд отменил обвинительный приговор, освободил обвиняемого из тюрьмы и отметил, что обвиняемый имел право требовать возмещения ущерба в соответствии со статьей 92 Уголовно-процессуального кодекса Грузии.
Отмывание денег и экстрадиция иностранных граждан
Верховный суд Грузии установил четкий подход к запросам на экстрадицию иностранных граждан, обвиняемых в отмывании денег за рубежом. В таких случаях суд в первую очередь проверяет, содержит ли «Закон о международном сотрудничестве по уголовным делам» какие-либо основания для отказа в экстрадиции. К ним относятся:
- 1. Принцип обоюдной преступности – преступление, в связи с которым запрашивается экстрадиция, должно также считаться преступлением в соответствии с законодательством Грузии;
- 2. Запрет на повторное привлечение к ответственности (ne bis in idem) – лицо не может быть дважды осуждено или наказано за одно и то же преступление;
- 3. Срок давности — установленный законом срок для преследования преступления не должен истекать.
Кроме того, суд должен убедиться, что не нарушаются требования, касающиеся гражданства и убежища, предусмотренные законодательством Грузии.
Грузинский суд не оценивает виновность или невиновность лица, поскольку это считается обязанностью запрашивающего государства. Принимая решение о выдаче, суд оценивает основные элементы предполагаемого преступления (его диспозицию), не принимая во внимание какие-либо квалифицирующие обстоятельства. Это было подтверждено в деле Верховного суда № 2К-17-И-18 .
Принцип двойной преступности соблюдается даже в том случае, если квалификация или категоризация преступления различаются между Грузией и запрашивающим государством. Пока основные элементы преступления, описанные в запросе об экстрадиции, соответствуют грузинскому законодательству, принцип считается выполненным, как подтверждено в деле Верховного суда № 2K-32-I-17.
Однако существуют исключительные случаи, когда суд может пересмотреть виновность подсудимого, в частности, когда имеются явные доказательства необоснованности обвинений или ненадлежащих мотивов для запроса о выдаче. Уголовная палата Верховного суда Грузии рассмотрела этот вопрос в деле № 2K-354-I-21 , заключив, что в выдаче может быть отказано, если обвинения явно необоснованны или если обвинения выходят за рамки закона и его предполагаемой цели. Если обвинения основываются на неправдоподобном или несправедливом толковании закона или если мотивация обвинений явно ненадлежащая, выдача может быть заблокирована для обеспечения права подсудимого на справедливое судебное разбирательство.
Кроме того, суд пояснил, что при рассмотрении допустимости и достоверности доказательств, а также обоснованности обвинений он будет вмешиваться только в случае выявления очевидной необоснованности или незаконности. Если суд достигает этого порога, дело попадает под защиту статьи 6 Европейской конвенции о правах человека, которая гарантирует справедливое судебное разбирательство.
Защита от экстрадиции из-за риска бесчеловечного обращения
Разработан последовательный подход к заявлениям защиты о том, что экстрадиция подвергнет человека угрозам для его жизни или здоровья. Согласно руководящим принципам суда, риск преследования, пыток или бесчеловечного обращения должен быть доказан конкретными доказательствами, которые напрямую относятся к человеку, которому грозит экстрадиция. Общая информация о плохих условиях соблюдения прав человека в запрашивающей стране недостаточна, если она не подкреплена конкретными доказательствами, которые создают вескую презумпцию того, что человек столкнется с жестоким обращением в случае экстрадиции.
Для лиц, обвиняемых или осужденных за отмывание денег, существуют два основных правовых способа избежать экстрадиции:
1. Предоставление политического убежища в Грузии;
2. Получение статуса международной защиты.
Однако эти варианты не гарантируют долгосрочной защиты, поскольку международное и местное законодательство, регулирующее эти вопросы, не применяется, если экстрадицию запрашивает третья (не страна происхождения) страна.
Юридический процесс и продолжительность дел об экстрадиции
В делах об экстрадиции обычно применяются такие меры пресечения, как экстрадиционное задержание, длящееся три месяца. Тактика защиты во многом влияет на то, будет ли этот срок продлен еще на три месяца, что суды часто предоставляют с относительной легкостью. Однако общая продолжительность экстрадиционного задержания не может превышать девяти месяцев.
Важно отметить, что решение суда не определяет передачу лица запрашивающему государству и не устанавливает сроки передачи. Суд выносит только постановление о допустимости экстрадиции. В конечном итоге именно министр юстиции имеет полномочия решать, одобрять или отклонять экстрадицию на основе решения суда и действующего законодательства. На практике не было ни одного случая, когда решение министра юстиции противоречило бы постановлению суда.
Оправдание по делу об отмывании денег не гарантирует долгосрочного спокойствия
Даже если человека оправдывают в отмывании денег, это редко приводит к мирной жизни после этого. Оправданные все равно могут быть наказаны за предикатные преступления, которые принесли незаконный доход, который они пытались отмыть. Учитывая разнообразный спектр санкций за финансовые преступления, даже в худшем случае хорошо спланированная юридическая защита и стратегия остаются решающими для обеспечения наилучшего возможного результата.
Отказ от ответственности: Это не юридическая консультация. Наше мнение не является обязательным для судов или других органов власти. Для получения надлежащей юридической консультации от нашей юридической фирмы, пожалуйста, запишитесь на консультацию.
