Leggi antiriciclaggio in Georgia

Avvocato difensore di diritto penale: leggi antiriciclaggio in Georgia

Autore: Nikoloz Meskhishvili, partner associato LTA

La serie di articoli, "The Question to the Criminal Lawyer", affronta varie questioni legali, in cui l'avvocato penalista georgiano e socio associato LTA Nikoloz Meskhishvili esplora diverse questioni legali di diritto penale. In questo articolo, l'attenzione è rivolta specificamente al reato di riciclaggio di denaro. Include una discussione sulle normative legali, gli approcci pratici e le opinioni personali dell'autore in merito alla legislazione.

Legislazione georgiana sul "riciclaggio di denaro"

La legge georgiana criminalizza la legalizzazione di redditi ottenuti illegalmente, comunemente definita riciclaggio di denaro. Questa politica si basa sul diritto internazionale e sui requisiti delle Nazioni Unite. In particolare, la Convenzione delle Nazioni Unite del 1988 contro il traffico illecito di stupefacenti e sostanze psicotrope e la Convenzione di Strasburgo del 1990 del Consiglio d'Europa sul riciclaggio, il tracciamento e la confisca dei proventi di attività criminali costituiscono la base giuridica di questo approccio.

Vale la pena notare che la Georgia ha implementato leggi specifiche, tra cui la "Legge sulla prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo", che stabilisce la responsabilità sia per gli individui che per le entità legali. Questa legge definisce anche misure di supervisione, prevenzione e controllo per affrontare questi reati, insieme alle specifiche della loro attuazione.

Tuttavia, quando si riscontrano nella pratica casi di legalizzazione di redditi illegali, la guida legale primaria è l'articolo 194 del Codice penale georgiano, che stabilisce:

"Legalizzazione di redditi illeciti, ovvero l'acquisizione, la proprietà, la conversione, il trasferimento o l'esecuzione di qualsiasi altra azione sulla proprietà per nasconderne l'origine illegale o infondata, per aiutare un'altra persona a sottrarsi alla responsabilità di tali azioni o per nascondere la natura, la fonte, l'ubicazione, il movimento, la proprietà o i diritti associati alla proprietà."

La punizione per questo reato prevede multe o pene detentive che vanno dai tre ai sei anni.

La legge stabilisce anche circostanze aggravanti che riflettono ulteriormente la gravità del crimine, classificandolo come un reato penale grave e potenzialmente aumentando la pena. Queste circostanze aggravanti includono:

Legalizzazione del reddito illegale commessa:

• Come parte di un gruppo;
• Ripetutamente;
• Con il coinvolgimento di una grande quantità di reddito;

La pena in questi casi è la reclusione da sei a nove anni.

Se il reato comporta:

• Un gruppo organizzato;
• Abuso di potere ufficiale;
• Un ammontare di reddito particolarmente elevato;

La pena aumenta fino alla reclusione da nove a dodici anni.

Chiarire i concetti chiave relativi alla legalizzazione del reddito illegale

Per comprendere la natura del riciclaggio di denaro, in particolare nel contesto della legge georgiana, è necessario definire diversi concetti importanti:

• Per proprietà illegale si intende la proprietà, o il reddito generato dalla proprietà, ottenuta da una persona o dai suoi parenti stretti in violazione dei requisiti legali.
• Per proprietà non comprovata si intende la proprietà o il reddito derivante da una proprietà per la quale non esistono documenti legali che ne confermino l'acquisizione legale o che è stata ottenuta a seguito della vendita di una proprietà illegale.
• Per "importo elevato" si intende un reddito compreso tra 30.000 GEL e 50.000 GEL, mentre per "importo particolarmente elevato" si intende un reddito superiore a 50.000 GEL.

In caso di condanna, le persone giuridiche coinvolte nel riciclaggio di denaro potrebbero dover affrontare la liquidazione, la sospensione delle loro attività o multe elevate.

Schemi generali e modello universale di riciclaggio di denaro

La prassi giudiziaria in Georgia dimostra che il sistema legale aderisce al modello di riciclaggio di denaro in tre fasi riconosciuto a livello internazionale, ampiamente accettato in varie giurisdizioni. Queste tre fasi (collocamento, stratificazione e integrazione) sono essenziali per comprendere come vengono riciclati i fondi illegali.

Sebbene esistano numerosi schemi di riciclaggio di denaro e continuino a emergerne di nuovi, il modello di base in genere prevede la trasformazione di denaro contante in beni immobili. Ad esempio, il denaro contante può essere utilizzato per acquistare beni immobili, che vengono poi rivenduti, creando l'apparenza di un reddito legittimo. Questo schema di base spesso sembra privo di rischi, soprattutto perché non è richiesta alcuna documentazione quando si accumulano beni tramite acquisti. La tecnologia moderna ha ulteriormente semplificato il riciclaggio di denaro, rendendo sempre più difficile rilevare tali schemi. Ad esempio, una persona che ottiene ricchezza illegale tramite attività criminali può convertirla in criptovaluta, il che semplifica il processo di occultamento dell'origine di queste risorse e di integrazione nel sistema economico legale.

Un altro metodo diffuso di riciclaggio di denaro consiste nel nascondere o mascherare l'origine del reddito illegale, la sua ubicazione, la proprietà o altri diritti associati. Ciò può essere ottenuto tramite una serie di transazioni o persino tramite l'inazione. Un esempio lampante è quando un individuo non dichiara la proprietà di determinati asset quando compila i moduli di informativa finanziaria.

Anche le fonti di reddito illegale sono diverse. Le fonti più comuni includono corruzione, traffico di droga, imprenditoria illegale, traffico di armi e commerci illeciti come lavoro sessuale e pornografia. Nonostante la varietà di meccanismi, fonti e schemi, la maggior parte può ancora essere classificata nel modello a tre stadi come descritto di seguito:

Fase I: Posizionamento

La prima fase prevede la conversione di entrate illegali in forme legali. L'obiettivo del criminale a questo punto è rimuovere il denaro dalla sua posizione originale e trasferirlo in altre forme di proprietà. La maggior parte delle prove relative al crimine tende a emergere in questa fase, rendendola la fase con la più alta probabilità di essere rilevata. Questo perché la maggior parte della traccia documentale viene lasciata durante la transazione iniziale. Il successo in questa fase spesso dipende da due fattori principali:

1. Anonimato – La capacità di rimanere anonimi nelle transazioni finanziarie;
2. Trasferimento rapido – La necessità di evitare di mantenere la proprietà o i beni originali per troppo tempo nel loro stato iniziale.

Fase II: Stratificazione

Nella seconda fase, viene creata una catena di transazioni finanziarie per oscurare l'origine illegale del denaro. L'obiettivo qui è di staccare il reddito illegale dalla sua fonte originale. Questa fase è cruciale perché consente di nascondere le tracce del crimine lasciate durante la fase di collocamento. Per raggiungere questo obiettivo, i beni illegali devono essere scomposti e uniti a beni legittimi. In genere, le parti frammentate non seguono lo stesso percorso finanziario, rendendo più difficile rilevare il crimine. Che il crimine venga scoperto con successo o meno dipende in larga misura dal completamento o meno del processo di stratificazione.

Fase III: Integrazione

La terza e ultima fase è l'integrazione, in cui il reddito "pulito" viene reintegrato nel sistema finanziario legale. A questo punto, i beni precedentemente frammentati vengono consolidati, spesso depositati nel sistema bancario come ricchezza legittimamente accumulata. Un metodo comune in questa fase è convertire denaro illegale in beni di valore, come immobili, che vengono poi venduti per guadagni monetari.

La natura giuridica del riciclaggio di denaro e la sua connessione con i reati presupposto

È essenziale sottolineare che il riciclaggio di denaro è un reato intenzionale, il che significa che durante una qualsiasi delle tre fasi sopra menzionate, l'individuo deve essere consapevole che la proprietà coinvolta è stata ottenuta tramite mezzi criminali. Inoltre, l'individuo deve mirare a dare alla proprietà un aspetto legale.

Un'analisi legale dell'articolo 194 del codice penale georgiano porta alla conclusione che quando qualcuno si impegna nel riciclaggio di denaro, il suo obiettivo primario non può essere quello di acquisire beni illegali o non comprovati. In realtà, i beni devono essere già stati ottenuti prima che inizi il processo di riciclaggio e l'individuo deve avere il controllo effettivo sui beni. Se il reato comporta l'assistenza di un'altra persona nel riciclaggio del proprio denaro, il possesso effettivo dei beni può appartenere all'individuo che beneficia del processo di riciclaggio.

In pratica, il riciclaggio di denaro è impossibile senza una precedente attività criminale o una catena di azioni che vi conducano. L'atto di riciclare denaro diventa, in sostanza, un modo per nascondere crimini precedenti, trasformando un crimine nel precursore di un altro.

Ciò significa che se un individuo non ha commesso alcun reato precedente o non ha aiutato qualcun altro a violare la legge, non può fisicamente impegnarsi nel riciclaggio di denaro. Le versioni precedenti del Codice penale georgiano limitavano il riciclaggio di denaro ai casi che comportavano una violazione del diritto penale. Tuttavia, secondo la legislazione attuale, il riciclaggio di denaro può verificarsi anche se la violazione originale è un reato civile, una violazione amministrativa o qualsiasi violazione legale che si traduce in un guadagno finanziario. Se un individuo continua ad agire con l'intento di dare ai propri guadagni ottenuti illegalmente un'apparenza legale, allora possono essere applicate accuse di riciclaggio di denaro ai sensi dell'articolo 194.

È anche importante notare che una condanna per riciclaggio di denaro non richiede una condanna per il crimine originale che ha generato il reddito illecito. Inoltre, la natura illegale della proprietà la seguirà fino ai suoi nuovi proprietari, acquirenti o utilizzatori. Ciò potrebbe creare notevoli problemi legali per terze parti, sebbene una mancanza di conoscenza delle origini illegali della proprietà possa fungere da difesa. Tuttavia, anche in tali casi, l'onere della prova ricade sulla difesa. Se l'accusa non riesce a provare la colpevolezza oltre ogni ragionevole dubbio, il tribunale può assolvere l'imputato.

Confisca dei beni ottenuti tramite riciclaggio di denaro

Oltre alla questione della responsabilità di una persona specifica, è importante determinare direttamente il destino della risorsa di proprietà, che era l'obiettivo del potenziale trasgressore della legge. La legislazione della Georgia consente la confisca di tale proprietà a favore dello Stato, sia ai sensi delle leggi penali che civili:

Sono soggetti a confisca ai sensi del diritto penale: l'oggetto del reato, l'arma, il bene destinato a commettere un reato, il bene ottenuto con mezzi illeciti e il suo equivalente.

Tali beni vengono confiscati indipendentemente dal fatto che siano di proprietà dell'imputato o del condannato o che siano già stati trasferiti a terzi.

Inoltre, la confisca statale non richiede necessariamente la condanna attuale o futura di una persona. Ad esempio, se l'imputato è incapace e/o deceduto, la decisione di un giudice basata sulla petizione del pubblico ministero può sequestrare la proprietà per una possibile confisca. In casi di urgente necessità o ragionevole sospetto, quando l'accusa conclude che la proprietà potrebbe essere nascosta o distrutta, il pubblico ministero, utilizzando poteri discrezionali, può emettere un decreto di confisca della proprietà, la cui legalità sarà successivamente esaminata da un giudice.

Pratica giudiziaria nei casi di riciclaggio di denaro

Nel sistema giudiziario georgiano, i casi di riciclaggio di denaro sono generalmente gestiti in modo uniforme, anche se non tutte le sentenze si concludono con condanne. Una conclusione chiara è che quando le prove dimostrano l'intenzione dell'imputato di riciclare denaro, ciò dimostra automaticamente che sono state intraprese azioni o una serie di azioni per raggiungere tale scopo. Questa prova serve come conferma dell'intento criminale. A questo punto, la fase specifica in cui l'imputato è stato catturato diventa meno rilevante, poiché il crimine stesso, ovvero l'obiettivo del riciclaggio di denaro, era già in corso.

La severità con cui i tribunali affrontano i casi di riciclaggio di denaro è determinata dal fatto che questo è considerato un crimine transnazionale. Minaccia direttamente la stabilità dello Stato e del suo sistema economico. Questo spiega perché i tribunali spesso applicano uno standard di giustificazione inferiore nei verdetti di colpevolezza rispetto alle assoluzioni. Le assoluzioni vengono concesse solo quando vi è una chiara prova che l'imputato non aveva intenzione o obiettivo di riciclare denaro.

Tuttavia, nei casi in cui non è chiaro che l'articolo 194 del codice penale georgiano sia stato violato, è meno probabile che i tribunali concludano che si sia verificato riciclaggio di denaro, anche se l'accusa sostiene che sia avvenuto. Ad esempio, il caso della Corte suprema georgiana n. 2K-370 App.-12 (2012) ha esaminato un ricorso di cassazione che coinvolgeva il fondatore e unico proprietario di un'entità legale. I tribunali inferiori avevano condannato l'imputato a 10 anni di carcere per riciclaggio di denaro che coinvolgeva somme di reddito particolarmente elevate.

In questo caso, la corte ha prestato particolare attenzione alla comprensione della fonte del denaro. La questione centrale era se i fondi in questione fossero stati ottenuti tramite mezzi criminali. È interessante notare che i fondi in questione sono stati trasferiti sul conto dell'entità legale dallo Stato in base a obblighi di gara. La corte ha concluso che affinché si verifichi riciclaggio di denaro, la proprietà "riciclata" deve prima essere illegale o infondata e solo dopo ciò le azioni dell'imputato per dare ai fondi un'apparenza legale potrebbero essere considerate riciclaggio di denaro.

L'accusa e i tribunali inferiori avevano commesso un errore critico nel considerare i fondi, che erano stati trasferiti legalmente dallo Stato, come illegali semplicemente perché erano coinvolti in un'accusa di riciclaggio di denaro. La Corte Suprema ha annullato la condanna, ha rilasciato l'imputato dalla prigione e ha osservato che l'imputato aveva il diritto di chiedere un risarcimento danni ai sensi dell'articolo 92 del Codice di procedura penale georgiano.

Riciclaggio di denaro ed estradizione di cittadini stranieri

La Corte Suprema della Georgia ha stabilito un approccio chiaro in merito alle richieste di estradizione per cittadini stranieri accusati di riciclaggio di denaro all'estero. In tali casi, la corte verifica innanzitutto se la "Legge sulla cooperazione internazionale in materia penale" fornisce motivi per negare l'estradizione. Questi includono:

1. Principio della doppia criminalità – Il reato per il quale viene richiesta l’estradizione deve essere considerato un reato anche ai sensi della legge georgiana;
2. Divieto del doppio giudizio (ne bis in idem) – L’individuo non può essere processato o punito due volte per lo stesso crimine;
3. Termine di prescrizione – Il termine legale per perseguire il reato non deve essere scaduto.

Inoltre, il tribunale deve garantire che non vengano violati i requisiti relativi alla cittadinanza e all'asilo, come stabilito dalla legge georgiana.

La corte georgiana non valuta la colpevolezza o l'innocenza dell'individuo, poiché questa è considerata responsabilità dello Stato richiedente. Quando decide sull'estradizione, la corte valuta gli elementi di base del presunto crimine (la sua disposizione), senza considerare alcuna circostanza qualificante. Ciò è stato ribadito nel caso della Corte Suprema n. 2K-17-I-18 .

Il principio della doppia criminalità è sostenuto anche se la qualificazione o la categorizzazione del crimine differisce tra la Georgia e lo Stato richiedente. Finché gli elementi di base del crimine descritti nella richiesta di estradizione sono in linea con la legge georgiana, il principio è considerato soddisfatto, come confermato nel caso della Corte Suprema n. 2K-32-I-17 .

Tuttavia, ci sono casi eccezionali in cui il tribunale può esaminare la colpevolezza dell'imputato, in particolare quando ci sono prove evidenti di accuse infondate o motivazioni improprie per la richiesta di estradizione. La Corte Suprema della Divisione Criminale della Georgia ha affrontato questo problema nel caso n. 2K-354-I-21 , concludendo che l'estradizione può essere negata se le accuse sono chiaramente infondate o se le accuse vanno oltre l'ambito della legge e il suo scopo previsto. Se le accuse si basano su un'interpretazione non plausibile o ingiusta della legge, o se la motivazione alla base delle accuse è chiaramente inappropriata, l'estradizione può essere bloccata per garantire il diritto dell'imputato a un giusto processo.

Inoltre, la corte ha chiarito che, quando esamina l'ammissibilità e la credibilità delle prove, nonché la giustificazione delle accuse, interverrà solo se individuasse un'irragionevolezza o un'illegalità evidenti. Se la corte raggiunge questa soglia, il caso rientra nella protezione dell'articolo 6 della Convenzione europea dei diritti dell'uomo, che garantisce un giusto processo.

Protezione dall'estradizione a causa del rischio di trattamento inumano

È stato sviluppato un approccio coerente contro le affermazioni della difesa secondo cui l'estradizione esporrebbe l'individuo a minacce alla sua vita o alla sua salute. Secondo le linee guida della corte, il rischio di persecuzione, tortura o trattamento inumano deve essere dimostrato con prove specifiche che si riferiscono direttamente all'individuo che affronta l'estradizione. Le informazioni generali sulle scarse condizioni dei diritti umani nel paese richiedente sono insufficienti a meno che non siano supportate da prove concrete che creino una forte presunzione che la persona subirà maltrattamenti se estradata.

Per coloro che sono accusati o condannati per riciclaggio di denaro, esistono due principali vie legali per evitare l'estradizione:

1. Concessione dell'asilo politico in Georgia ;
2. Ottenere lo status di protezione internazionale .

Tuttavia, queste opzioni non garantiscono una protezione a lungo termine, poiché la legislazione internazionale e locale che disciplina tali questioni non si applica quando un paese terzo (non originario) richiede l'estradizione.

Procedimento legale e durata dei casi di estradizione

Nei casi di estradizione, vengono solitamente applicate misure preventive come la detenzione a fini di estradizione, della durata di tre mesi. Le tattiche della difesa influenzano in larga misura se questo periodo verrà esteso di altri tre mesi, cosa che i tribunali spesso concedono con relativa facilità. Tuttavia, la durata totale della detenzione a fini di estradizione non può superare i nove mesi.

È importante notare che la decisione del tribunale non determina il trasferimento dell'individuo nello Stato richiedente né stabilisce scadenze per il trasferimento. Il tribunale emette solo una sentenza sull'ammissibilità dell'estradizione. In ultima analisi, è il Ministro della Giustizia ad avere l'autorità di decidere se approvare o negare l'estradizione in base alla decisione del tribunale e alla legislazione vigente. In pratica, non si è verificato alcun caso in cui la decisione del Ministro della Giustizia sia entrata in conflitto con la sentenza del tribunale.

L'assoluzione per riciclaggio di denaro non garantisce la tranquillità a lungo termine

Anche se una persona viene assolta dall'accusa di riciclaggio di denaro, raramente ciò porta a una vita pacifica in seguito. Coloro che vengono assolti possono comunque essere puniti per i reati presupposto che hanno generato il reddito illegale che hanno tentato di riciclare. Data la vasta gamma di sanzioni per i reati finanziari, anche nello scenario peggiore, una difesa legale e una strategia ben pianificate rimangono cruciali per garantire il miglior risultato possibile.

Disclaimer: Questo non è un parere legale. Il nostro parere non è vincolante per i tribunali o altre autorità. Per una consulenza legale adeguata dal nostro studio legale , si prega di prenotare una consulenza.